近日,上海证监局发布了《关于对申万宏源(000166,股吧)证券有限公司采取出具警示函措施的决定》,公告显示,申万宏源证券开展私募资产管理业务中存在三方面问题。


  一是在个别私募资产管理计划运作过程中,在未事先取得投资者同意的情况下投资关联方承销的证券,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《私募管理办法》)第六十六条第二款的规定。

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  二是未能将私募资产管理业务和其他业务进行有效隔离,违反了《私募管理办法》第五十九条的规定。

  三是存在对不同私募资产管理计划持有的同类资产采用不同估值方法的情形,且个别私募资产管理计划未严格遵守公允估值原则,估值方法不合理。此外,公司个别私募资产管理计划在相关债券已发生实质违约的情况下未及时调整估值,估值程序存在缺陷。

  另外,朱敏杰作为申万宏源证券时任分管资产管理业务的副总经理,对此负有责任,根据《私募管理办法》第七十八条的规定,上海证监局决定对其予以警示。

  

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